上海中和应泰财务被出具警示函，涉内控存在缺陷

蓝鲸新闻12月19日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布了行政监管措施决定书，剑指上海中和应泰财务顾问有限公司。

该决定书指出，上海中和应泰财务顾问有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：公司员工徐晓明在未对消息的来源及真实性进行核实的情况下，向客户发表不审慎、不当言论；公司未对直播内容进行有效审核，内部控制存在缺陷。

这些行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。

针对以上问题，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海中和应泰财务顾问有限公司采取出具警示函的监督管理措施。

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