嘉实财富太原分公司被出具警示函，涉未置备业务许可证等

蓝鲸新闻4月28日讯，近日，山西证监局发布行政监管措施决定书，剑指嘉实财富管理有限公司太原分公司。

决定书显示，嘉实财富管理有限公司太原分公司存在以下问题：一是未在营业场所置备业务许可证；二是分公司负责人2022年10月至2025年11月在太原分公司任职期间，同时兼任嘉实财富管理有限公司多家分公司负责人，未见其在太原分公司的履职记录，未见相关制度对分公司负责人兼职的规定要求，太原分公司未采取有效措施保障负责人履职。

上述行为违反了《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定。

对此，山西证监局决定对嘉实财富管理有限公司太原分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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