成都禾睿创投被出具警示函，涉私募投资基金业务多项违规

蓝鲸新闻3月4日讯，近日，四川证监局发布行政监管措施决定书，剑指成都禾睿创业投资有限公司。

决定书显示，成都禾睿创业投资有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是公司名称、办公地址、股东持股比例、从业人员变更未按规定报告，所管理私募基金的投资运作情况未定期填报更新；二是公司专职员工不足5名，合规风控负责人为兼职人员，无独立办公场地，存在未认真履行谨慎勤勉义务情形；三是从事与私募基金管理相冲突的业务；四是未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的规定。四川证监局决定对成都禾睿创业投资有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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