中能粮科被罚300万，责任人被罚150万，涉未履行境内企业境外上市备案程序

蓝鲸新闻5月14日讯，近日，黑龙江证监局发布行政处罚，剑指黑龙江中能粮科农业科技有限公司及其相关责任人。

决定书显示，2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited委托其境内运营实体中能粮科，向中国证监会提交了《Zhong Guo Liang Tou Group Limited关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。中国证监会于2025年3月6日接收其备案材料，并提出补充材料要求。2025年10月1日，在未完成境外上市备案程序的情况下，即通过与特殊目的并购公司合并交易在美国纳斯达克证券交易所上市。

中能粮科未按规定履行境内企业境外上市备案程序，违反了《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》的规定。JIANG*JUN负责中能粮科的经营管理，组织、决策境外上市相关事项，是直接负责的主管人员。

对此，黑龙江证监局决定责令黑龙江中能粮科农业科技有限公司改正，给予警告，并处以300万元罚款；对JIANG*JUN给予警告，并处以150万元罚款。

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